中国银行业监督管理委员会关于对中资银行衍生产品交易业务进行风险提示的通知
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中国银行业监督管理委员会关于对中资银行衍生产品交易业务进行风险提示的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会关于对中资银行衍生产品交易业务进行风险提示的通知
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：
2004年10月，中国航油新加坡公司在从事衍生产品交易时造成了5.54亿美元巨额亏损（以下简称中航油事件），反映了衍生产品交易存在巨大风险。为认真从中吸取教训，进一步提高风险防范意识，健康地发展衍生产品业务，更好地为客户提供服务，严格落实《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》和《商业银行市场风险管理指引》的各项规定，对衍生产品交易业务的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险和法律风险进行有效管理，现再次就衍生产品交易风险管理提示如下：
一、严格执行授权和止损制度。中国航油新加坡公司在衍生产品交易过程中，严重违反内控程序，授权和止损制度形同虚设，导致巨额亏损。各行应引以为戒，在进行衍生产品交易时必须严格执行既定的分级授权和敞口风险管理制度，任何重大的交易或新的衍生产品业务都应得到董事会的批准，或得到由董事会指定的高级管理层的同意。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行既定的止损制度。
二、健全内部控制，完善公司治理。
（一）各行董事会应定期对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
（二）各行负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员必须与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员分开，不得相互兼任。
（三）各行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况。
（四）各行要书面明确衍生产品交易主管和交易员的权限以及责任，实行严格的问责制，对在交易活动中有越权或违规行为的交易员及其主管，要有明确的惩处制度。
（五）各行要按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》、《商业银行市场风险管理指引》等要求尽快完善各项内部制度。
（六）各行要制定合理的成本和资产分析测算制度和激励约束机制，不得将衍生产品交易和风险管理人员的薪酬与衍生产品交易盈利简单挂钩，避免其过度追求利益而增加交易风险。
（七）各行应对衍生产品交易主管和交易员实行定期轮岗和强制带薪休假制度。
三、提高风险监测能力。对衍生产品交易风险缺乏足够的监测能力是积聚风险隐患的重要原因，各行要大力吸引和留住风险识别、计量方面的人才，健全前、中、后台自动连接的业务处理系统和实时的风险管理系统，按照“逐日盯市”原则对衍生产品敞口头寸进行市值重估，并建立衍生产品市值重估准备金。对在流动性不强的市场（如柜台交易市场）上创造和交易的衍生产品，更要对市值重估的频率和质量进行检查。
随着衍生产品交易风险管理技术的发展，各行要高度重视正确使用、评估和修正定量的风险模型，尤其在进行非标准的场外衍生产品交易时，要对定量风险模型所使用的市场参数深入研究和验证，保证其正确性，不简单套用国外金融市场或境外交易对手提供的模型及参数。
总行及授权从事衍生产品交易的分行，在衍生产品交易系统和风险管理系统必须自动连结，分行不得有游离于总行监控之外的衍生产品头寸。
四、加强检查，建立风险报告制度。各行内审部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。在开展衍生产品交易业务出现重大风险时，迅速采取有效措施，坚决制止损失继续扩大，同时将有关情况及时报告监管机构。
获准开办和拟开办衍生产品交易业务的银行近期要对照上述要求进行深入自查，形成自查报告，并于2005年4月30日前上报直接监管的监管机构。自查报告的内容包括自查中发现的风险隐患和相应的整改措施。
各银监局要积极了解辖内各银行业金融机构开展衍生产品交易业务的品种和敞口情况，对日常监管和各行自查发现的重大问题，要及时上报；对于未获批准擅自从事衍生产品交易的银行业金融机构，要依法进行处罚，并追究有关人员的责任。
请各银监局将本文转发至辖内各城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行。
中国银行业监督管理委员会
二○○五年三月二十二日
四川省工程建设项目招标代理办法
四川省人民政府
四川省工程建设项目招标代理办法
四川省人民政府令第191号
《四川省工程建设项目招标代理办法》已经2005年1月30日省人民政府第56次常务会议审议通过，现予发布，自2005年5月1日起施行。
省长 张中伟
二00五年三月六日
第一章 总 则
第一条 为规范工程建设项目招标代理行为，保障招标投标当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《四川省国家投资工程建设项目招标投标条例》等法律、法规，结合四川省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事工程建设项目招标代理活动及其监督管理，适用本办法。
第三条 本办法所称工程建设项目，是指土木工程、建筑工程、线路管道工程、设备安装工程、装饰装修工程建设项目。
本办法所称工程建设项目招标代理，是指招标代理机构在招标人委托的范围内，对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备(进口机电设备除外)和材料采购提供招标服务的行为。
第四条 省建设行政主管部门负责全省工程建设项目招标代理机构(以下简称招标代理机构)的资格认定和管理。
县级以上发展改革、建设、铁道、交通、信息产业、水利、民航等行政主管部门(以下简称有关行政监督部门)依法在各自的职责范围内对工程建设项目招标代理活动实施监督。
第二章 执业准入
第五条 招标代理机构必须依法取得省以上建设行政主管部门颁发的工程建设项目招标代理资格证书，并在工程建设项目招标代理资格证书规定的范围内承接工程建设项目招标代理业务。
招标代理机构不得与行政监督部门存在行政隶属关系或者合伙、合作经营以及其他利益关系。
第六条 两个以上不同资格等级的招标代理机构联合承担工程建设项目同一招标代理业务的，按照资格等级较低的业务许可范围承接招标代理业务；各方招标代理机构应共同与招标人签订书面合同，并就招标代理活动承担连带责任。
第七条 招标代理机构可以跨地区承接工程建设项目招标代理业务。任何单位和个人不得以任何方式限制或者排斥招标代理机构依法从事工程建设项目招标代理业务。
第八条 有下列情形之一的国家投资工程建设项目，招标人应当委托招标代理机构办理招标事宜：
(一)招标人是对该项目具有行政监督职能的主管部门的；
(二)行政监督部门的工作人员在招标项目中担任主要负责人的；
(三)招标人最近3年内在实施项目招标活动中有过违法行为的。
第九条 招标代理专职技术人员只能受聘于一个招标代理机构。末受聘于招标代理机构的，不得从事招标代理活动。
第十条 招标代理机构设立的分支机构或者派出的业务机构应当具有3名以上注册于本代理机构的专职技术人员。招标代理机构对其设立的分支机构或者派出的业务机构从事的招标代理活动承担法律责任。
第十一条 下列行为予以禁止：
(一)转让、转包招标代理，业务；
(二)转让、出借、倒卖招标代理资格证书；
(三)假借他人招标代理资格证书承接招标代理业务；
(四)无招标代理资格证书或者超越招标代理资格证书规定的范围承接招标代理业务；
(五)法律、法规和规章禁止的其他行为。
第三章 执业规范
第十二条 除本办法第八条规定外，招标人具备下列编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜：
(一)具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；
(二)具有从事同类工程建设项目招标的经验；
(三)具有专门的招标机构或者拥有3名以上招标专职技术人员。
依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。
任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。
第十三条 招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
招标人委托招标的，应当委托具有相应资格等级的工程建设项目招标代理机构代理，有权要求招标代理机构出示工程建设项目招标代理资格证书原件。
第十四条 招标代理机构接受招标人委托，承担下列全部或部分工作：
(一)代拟招标公告；
(二)代拟投标邀请书；
(三)代拟资格预审文件；
(四)协助招标人评审投标资格预审文件；
(五)编制和发出招标文件；
(六)编制工程量清单；
(七)编制标底；
(八)组织投标人踏勘现场、答疑、草拟答疑纪要；
(九)协助招标人或受招标人委托依法组建评标委员会；
(十)协助招标人或受招标人委托组织开标、评标、定标；
(十一)编制招标投标情况书面报告；
(十二)办理招标的备案手续和有关事项的公示手续；
(十三)代拟合同；
(十四)约定的其他事项。
第十五条 招标代理机构承接工程建设项目招标代理业务，应当与招标人签订书面合同。
书面合同应载明：
(一)招标人名称和招标代理机构名称；
(二)招标代理机构的资格等级及其证书编号；
(三)委托代理内容；
(四)负责该代理业务的注册于本机构的项目负责人及两名以上专职技术人员的姓名和身份证号码；
(五)服务费及其支付方式；
(六)履约期限；
(七)违约责任以及争议解决方法；
(八)签订时间、地点；
(九)双方约定的其他事项。
第十六条 招标代理机构承接招标代理业务后，应当按合同约定安排具有相应招标代理业务能力的专职技术人员从事该项招标代理工作。
第十七条 招标人应当向招标代理机构提供招标代理业务所需的文件和资料，并对提供的文件和资料的准确性、合法性负责。
招标人及其工作人员不得从事与招标代理活动有关的下列行为：
(一)收受贿赂、索取回扣或者谋取其他不正当利益；
(二)以违法压价、操纵招标投标为条件选择招标代理机构；
(三)与招标代理机构串通，在招标投标中弄虚作假、规避招标、明招暗定、肢解发包；
(四)指使招标代理机构不按法律、法规、规章、工程建设标准和招标投标程序进行招标代理；
(五)法律、法规和规章禁止的其他行为。
第十八条 招标代理机构向招标人和投标人收取的费用必须符合国家有关规定。
招标代理机构不得以低于国家规定的取费标准承揽业务，不得以收费低为由降低招标代理服务质量，不得向投标人或者中标人附加任何条件或者收取任何额外费用，不得收取报名费、会议费，不得没收投标人的投标保证金。
招标代理机构出售资格预审文件、招标文件只能收取工本费；招标投标使用的图纸资料只能收取押金，未中标单位退回图纸资料时退回押金。
第十九条 招标代理机构应当在招标人委托范围内办理招标事宜，遵守法律、法规和规章关于招标人的规定；对招标人违背法律、法规和规章的要求应予拒绝。
招标人应当对招标代理机构在受委托范围内的招标结果承担法律责任，招标代理机构对自己在招标代理过程中的违法违规行为和超越招标人委托范围的行为承担法律责任。
第二十条 招标代理机构不得以行贿、提供回扣或者其他不正当竞争手段承揽工程建设项目招标代理业务。
第二十一条 招标代理机构不得以不合理的条件限制、排斥、歧视投标人或潜在投标人。
第二十二条 招标代理机构及其专职技术人员不得在同一项目中同时接受招标人和投标人的委托或者两名以上投标人的委托从事同一招标投标代理业务。
第二十三条 招标代理机构不得与招标人、投标人串通损害国家利益、公共利益或者他人合法的权益。
第二十四条 招标代理机构不得与招标人有隶属关系或者有股东、合作经营和其他利益关系。
第二十五条 招标代理机构及其人员对在招标代理活动中知悉的商业秘密应当保密，不得泄露，不得利用执业之便谋取不正当利益，不得与第三者串通损害招标人、投标人的合法利益。
第二十六条 招标代理机构应当建立代理业务档案，妥善保存招标活动中形成的有关文件和资料；委托代理范围内的文件和资料应当抄送业主并按国家规定的档案保存期限保存，有关行政监督部门查阅时应予提供。
第二十七条 招标代理机构资格认定机关应建立招标代理机构信息库，记录招标代理机构的基本情况、专职技术人员、经营状况、不良记录、资格认定及复审等信息并向社会公布。
第四章 罚 则
第二十八条 招标代理机构隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程建设项目招标代理资格的，颁证机关不予受理或者不予颁发资格证书，给予警告并在1年内不受理其资格申请。
招标代理机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程建设项目招标代理资格证书的，由颁证机关处以3万元罚款，撤消其工程建设项目招标代理资格，收回其资格证书并在3年内不受理其资格申请；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 有违反本办法第十一条规定行为之一的，其招标代理行为无效，处以1万元以上3万元以下罚款。
第三十条 招标代理机构违反本办法第二十条规定的，责令改正，处以1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 招标代理机构及其人员有下列行为之一的，责令限期改正，给予警告；情节严重的，处以1万元以上3万元以下罚款：
(一)违反本办法第十八条规定的；
(二)在同一项目中同时接受招标人和投标人的委托或者两名以上投标人的委托从事同一招标投标代理业务的；
(三)违反招标代理合同约定安排非本机构专职技术人员负责该项招标代理工作的；
(四)未按国家有关档案保存期限规定保存招标活动中的有关文件和资料或者拒绝有关行政监督部门查阅的；
(五)对招标人违背法律、法规和规章的要求不予拒绝的。
第三十二条 招标代理机构因违法受到行政处罚，情节严重的，对招标代理机构法定代表人、项目负责人和直接责任人给予通报批评，3年内禁止从事招标代理业务。
第三十三条 因招标代理机构的原因给委托人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第三十四条 招标人违反本办法第十三条规定，委托不具有相应招标代理资格的招标代理机构代理招标的，责令改正，处以1万元以上3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予警告、记过、记大过的处分。情节严重的，依法给予降级、撤职、开除的处分。造成损失的，向其追偿部分或者全部损失。
第三十五条 招标人及其工作人员违反本办法第十七条第二款规定的，责令改正，处以1万元以上3万元以下罚款；影响中标结果的中标无效；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 本办法规定的撤消、暂停、取消工程建设项目招标代理资格，由招标代理机构资格认定机关决定；其他行政处罚，由有关行政监督部门按各自职责分工依法决定。
各有关行政监督部门应将处罚结果抄告招标代理机构资格认定机关，记入招标代理机构信息库不良记录档案。属于甲级资格代理机构的，由省招标代理机构资格认定机关抄报国务院建设行政主管部门。
第三十七条 有关行政监督部门有下列行为之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)不依法履行监督职责或者监督不力造成严重后果的；
(二)非法限制或者排斥招标代理机构依法从事的工程建设项目招标代理业务的；
(三)非法干预招标人选择招标代理机构的；
(四)为招标人指定招标代理机构的。
第三十八条 招标代理活动中违反其他有关法律、法规和规章规定的，按相应的法律、法规和规章进行处理。
第五章 附 则
第三十九条 本办法自2005年5月1日起施行。
司法部办公厅关于考核授予律师资格有关问题的函
司法部办公厅
司法部办公厅关于考核授予律师资格有关问题的函
司办函[2003]第102号
上海市司法局：
你局《关于考核授予律师资格行政审批事项的请示》（沪司发法制［2003]）4号收悉。经司法部研究，答复如下：
考核授予律师资格是《律师法》赋予司法行政机关的职责，且经国务院行政审批制度改革领导小组办公室同意，作为行政审批事项保留。但从我国律师业发展的客观要求以及协调考核授予律师资格与司法考试制度关系的角度出发，我部正在研究考核授予律师资格改革问题，考核授予律师资格工作目前处于暂停状态。鉴此，请你局向市政府反映，请求暂缓向社会公开此行政审批事项。
中华人民共和国司法部办公厅
二○○三年七月一日
